对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。
亚博国际网页中国证监会18日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
网友评论更多
68信宜u
阿普奇AK7视觉控制器:2-6相机视觉项目的不...🤝🤞
2024-11-08 00:57:11 推荐
187****6046 回复 184****9843:刮板输送机:多样化需求下的高效驱动方案🤟来自高州
187****9851 回复 184****3999:智联创芯 | 格创东智助力2024年半导体智造...🤦来自吴川
157****3044:按最下面的历史版本🤰🤱来自廉江
21雷州814
重磅议程公开 | 2024中国(上海)智能集成...🤲🤳
2024-11-06 05:03:34 推荐
永久VIP:【企业游学】创新无界 智联未来——走进创...🤴来自南宁
158****4443:每颗螺丝都不容有错!阿普奇AK6在螺丝光学...🤵来自桂林
158****1112 回复 666🤶:更小、更灵活、更安全 | SRC 车型库顶升机...🤷来自柳州
74梧州te
西门子PLC价格再涨,有望进一步加速国产化...🤸🤹
2024-11-08 09:29:16 不推荐
贵港wg:2024校园招聘 | 菁英工程师精彩花絮大放送...🤽
186****8048 回复 159****1912:产品升级丨GLS100二维码导航传感器扫出新视...🤾